国浩律师（广州）事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问协议》，本

　　所律师作为发行人2019年申请公开发行可转换公司债券并上市(以下简称“本次

　　东汕头超声电子股份有限公司2019年申请公开发行可转换公司债券并上市的法

　　为广东汕头超声电子股份有限公司2019年申请公开发行可转换公司债券并上市

　　现本所律师就中国证监会于2020年8月24日下发的202156号《中国证监会行

　　严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，

　　法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。

　　行人信息查询系统、信用中国、全国企业信用信息公示系统、四川省生态环境厅、

　　毕，并已缴清罚款，未造成重大环境污染事故，不属于情节严重的重大违法行为。

　　的情形，不属于环境保护方面的重大违法行为，不会对本次发行构成实质性障碍。

　　超过有效期要求，四川超声于2019年3月28日收到江油市环境保护局川环法江

　　油罚字[2018]52号《环境行政处罚决定书》，认定不正常运行在线监测设备，违

　　川超声本次罚款属于《中华人民共和国水污染防治法》第八十二条第一款第（二）

　　人民共和国水污染防治法》第八十二条第一款第（二）项规定的罚款区间较低档，

　　因此，本次环境违法行为不属于重大违法行为，不会对本次发行构成实质性障碍。

　　超标、在线监测数据明显失真等环境违法行为，四川超声于2020年2月16日收

　　到绵阳市生态环境局江环责停字[2020]2号《绵阳市江油生态环境局责令停产整

　　十九条的规定，并依据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第一款第（二）

　　项、第（三）项的规定，决定责令停产整治。2020年3月6日，绵阳市生态环

　　境局就前述环境违法行为做出川环法江油罚字[2020]9号《环境行政处罚决定

　　书》，根据《四川省生态环境行政处罚裁量标准（2019年版》（川环发[2019]58

　　万元以下的罚款；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，责令停业、关闭：…

　　染物的；（三）利用渗井、渗坑、裂隙、溶洞，私设暗管，篡改、伪造监测数据，

　　实施了整改，完成了整改事项。2020年2月18日将整改任务完成情况和整改信

　　息公开社会，报绵阳市生态环境局备案，经查验合格，绵阳市生态环境局于2020

　　[2019]56号《环境行政处罚决定书》，认定该行为违反《中华人民共和国环境影

　　十一条第一款规定，处建设项目总投资额1%的罚款，即人民币33,122.00元。四

　　海关登记信息，四川超声于2018年6月28日收到绵阳海关蓉关绵（综）当违字

　　（2018）0003号《当场处罚决定书》，被处以警告。接到以上行政处罚决定后，

　　了《关于公司2019年公开发行可转换公司债券方案和股东大会授权公司董事会

　　2020年9月8日，发行人召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关

　　于公司2019年公开发行可转换公司债券方案和股东大会授权公司董事会全权办